阶级统治的法国大革命的民主制度，而是一个均衡的体系。在这个体系中，公务
员和政府官员均由完全没有政治背景的专家担任，他们的招募和晋升均严格按照
成就评定，且他们只在非常狭窄的领域享有自主权。这些人——我们今天称之为
技术专家官员——只有有限的责权，而且受到一个中立的专业司法系统的严格监
督。但在管辖范围内，他们是主人。于是资产阶级仍在两个领域内享有个人自由，
一个是道德和文化领域，另一个是经济领域。
洪堡还著书（书名《The Limits on the Effectiveness of Government 》，
少数几本由德国人撰写的关于政治哲学方面的早期著作之一）鼓吹他的观点。1806
年，普鲁士专制王朝彻底被拿破仑打败后。可能阻挡洪堡的想法的所有不利势力
——国王、贵族、军队都土崩瓦解了。他利用这个百废待兴的大好时机，成立了
柏林大学，将其作为他的政治观点的主要载体，并取得了显著的成功。柏林大学
确实建立了一个特别的政治结构，19世纪的德国人称之为〃 合乎自然法则的政府
〃。在这个结构中，自主自治的公务员和一般文职官员精英完全控制了政治和军事
领域；围绕自治的大学而组织的自主自治的知识分子提供了一个〃 自由的〃 文化
领地。这种结构中的经济也是自主的，而且大部分不受限制。这种结构首先使普
鲁士拥有道德和文化优越感，然后又在德国拥有政治和经济优越感。很快，它就
在欧洲取得了领导地位，并受到外界的推崇，特别是英国和美国的仿效，对它们
来说，德国到 1890 年以前是文化和知识的楷模。所有这些都是洪堡在战败后最
黑暗、完全无望的时期所设想的。事实上，他在柏林大学的计划书和纲领中就已
确定地表明了他的目标。
也许正是因为〃 孤注一掷〃 必须瞄准建立真正全新、真正不同的事物，因此
非专家和局外人似乎能表现得与专家一样好，事实上，往往更优秀。以霍夫曼一
拉罗什为例，它没有把它的战略交给化学家来完成，而是交给了一个音乐家。他
是公司创始人的孙女婿，他只是需要更多的钱来支助他的交响乐团，而公司发给
他的微薄的红利远远不够。时至今日，该公司也从本由化学家来管理，而是由在
瑞士的大银行任职的金融界人士管理。洪堡自己是一个外交官，以前从未与学术
界打过交道。杜邦的高层管理人员都是商人而非化学家或研究人员。虽然梅奥兄
弟是训练有素的外科医生，但是他们完全置身于当时的医疗权威以外，而且与之
隔离。
当然，也有真正的〃 局内人〃 ，如王安博士或3M的年轻人或设计苹果电脑的
年轻计算机工程师们。但是，当需要〃 孤注一掷〃 时，局外人可能更有优势。他
并不知道局内人所知道的一切，因此也就不知道哪些是不能做的。
2 〃 孤注一掷〃 的战略必须击中目的，否则所有努力就会付之东流。或换一
个说法，〃 孤注一掷〃 很像是向月球发射火箭：如果时间弧线稍有微差，火箭就
会消失到外空中。一旦发射出去，〃 孤注一掷〃 战略就很难再调整或修改。
换言之，采用这种战略需要周密的思考和审慎的分析。一些大众作品或好莱
坞电影中描述的企业家，突然〃 有一个妙主意〃 ，然后就匆忙付诸实施者，是不
会成功的。事实上，要使该战略彻底成功，创新必须建立在深思熟虑的基础上，
找出一个重大创新机遇，这些第三章至九章已讨论过。
洪堡的柏林大学是抓住〃 认知变化〃 这一机遇的最佳例子。先是法国大革命
的恐怖时代，然后是拿破仑带来的无情战争，使资产阶级知识分子对政治的幻想
破灭。然而，他们又非常清楚历史不会倒退到18世纪的专制统治时代，更不用说
封建时代了。他们需要一个〃 自由〃 但不带政治色彩的氛围，和一个建立在他们
所信仰的相同法律和教育原则基础上的不带政治色彩的政府。当时，他们都是亚
当。斯密的追随者。亚当。斯密的《国富论》可能是那个时期读者最广、最受推
崇的书。这就是洪堡的政治结构所抓住的历史机遇，这个机遇使他的柏林大学的
计划成为现实。
王安的文字处理器很聪明地利用了一个工艺需求。到70年代，办公室人员对
计算机的恐惧才开始被〃 计算机能为我做什么〃 这个问题所代替。到这时，他们
才开始用计算机做这样一些工作，如制工资表或控制库存。那个时候，办公室人
员已经有了复印机，这样，每个办公室的文书工作急剧降低。正是在这时，王安
的文字处理器出现了，它瞄准的是仍然不能自动化的琐碎之事，而且是每一个办
公人员头痛的琐事：誊写信函、报告、手稿时，常常因一点点改动，就必须一而
再，再而三地重写。
霍夫曼一拉罗什在20年代初期选择维生素就是利用了新知识。制订该战略的
音乐家在哲学家库恩（Thomas Kuhn ）完成名著《科学革命的结构》整整30年以
前就了解了科学革命的结构。他懂得一个新的基本科学原理，被认为与深深信服
的基本原理相冲突时，即使有大量证据证明它，很难被推翻，也不会被大多数科
学家所接受。他们很长一段时间不去理会它，直到老的〃 范式〃 ，即旧的原理被
彻底推翻。而在此期间，那些接受新原理，并利用它的人则拥有了整个领域。
只有经过仔细的分析后，〃 孤注一掷〃 的战略才有可能成功。
即使是这样，它还需要非常专一的努力，必须有一个明确的目标，所有努力
都必须围绕它进行。当这些努力开始产生成果时，创新者必须准备大规模地调动
资源。当杜邦公司研制出可用的合成纤维时——此时离市场对它做出反应还早得
很——公司建立了大型工厂，并向纺织制造商和普通公众大做广告，进行试验演
示，并赠送样品。
在创新开始发展成一项成功的事业时，工作才真正开始。这时〃 孤注一掷〃
的战略需要大量和持续的努力来保持领导地位，否则它所做的一切就是为竞争对
手创造市场。作为领导者的创新者必须比以前更努力运作，并大规模地继续创新
努力。创新成功以后的研究预算必须比成功之前更高，必须找到新的用途，新的
用户，劝说他们试用新材料。更重要的是，成功完？quot；孤注一掷〃 战略的企
业家必须抢在竞争对手之前淘汰自己的产品或工艺。研制成功产品或工艺的后继
产品必须立即着手进行，而且必须投以相同的专一努力和同样大的资源投资。
最后，通过〃 孤注一掷〃 战略取得领导地位的企业家必须有系统地下调其产
品和工艺的价格。保留高价只不过是为潜在的竞争对手罩了一个保护伞，促进了
他们的发展（有关这一点，请参阅下一章〃 打击对方的弱点〃 ）。
在经济史上这一策略是由历史悠久的私营垄断公司即na加此卡特尔建立的。
该公司是由诺贝尔在发明炸药之后成立的。Dynandte卡特尔到一次世界大战，甚
至更久，仍保持着世界范围的垄断地位，那时诺贝尔的专利权早已经过期了。它
的垄断地位是通过降价维持的，每降一次价，它的业务需求就增加 10 ％一20％。
那时，卡特尔完全跌价使其他的投资公司不得不转而生产其他产品。这使潜在的
竞争对手毫不兴趣建立新的炸药工厂，而卡特尔本身却保持了它的赢利。杜邦公
司在美国遵从这条策略并非偶然，因为杜邦公司是Dynandte卡特尔的美国成员。
但是王安在他的文字处理器方面、苹果在它的计算机方面，3M在其所有产品方面
也都不约而同地采用了这个策略。
3 这些都是成功的故事。他们并不知？quot；孤注一掷〃 战略的风险究竟有
多大。人们看不到失败的事情。然而，我们知道对于每一个成功使用孤注一掷的
人来说，更多的时候是失败。〃 孤注一掷〃 战略只有一次机会，如果未能立即产
生成效，它就会彻底失败。
每一个人都知道瑞士神箭手威廉。特尔（Wilhelm Tell）的故事。如果他第
一次就射中了儿子头上的苹果，暴君就答应赫免他，如果失败了，不是儿子死，
就是他被杀死。这正是企业家采用〃 孤注一掷〃 战略时所处的境况。它没有〃 几
乎成功〃 或〃 差不多失败〃 的情况，只有成功和失败。
虽然成功可能只有在事后才知道。但是，至少，我们知道在这两个例子中，
成功和失败只有一步之遥，完全是运气和机遇拯救了它们。
尼龙的成功纯属偶然。30年代还根本没有合成纤维的市场。它过于昂贵，无
法与棉纱和人造丝抗衡（这是当时最便宜的纤维），甚至比丝绸还贵（日本人在
30年代末因遭受严重的经济衰退，不得不出血抛售这种最贵的纤维）。二次世界
大战爆发后，日本丝停止出口，这拯救了尼龙，等到日本人重振丝绸工业时，即
1950年左右，尼龙已经牢牢地占据了市场，而且价格和成本都只有叨年代末期的
几分之一。3M最有名的产品透明胶的故事前面也已经提到过。同样，若不是偶然
事件，它也一定会失败。
〃 孤注一掷〃 战略的风险的确相当高，以至于另一个重要战略——下一章将
讨论的〃 创造性模仿〃 ——就是基于〃 孤注一掷〃 战略失败的次数多于成功机会
的假设而制定的。失败是因为缺乏意志，还是因为努力不够。它失败，因为除了
成功的创新以外没有足够的资源可以运用，或没有足够的资金用在开发成功的机
会上，等等。然而，一旦成功，这个战略的回报也的确相当丰厚，由于它的风险
过大，难度较大，因此只能用于重大创新身上，例如，像洪堡成功地建立了一个
新政治秩序，或如霍夫曼一拉罗什用维生素开辟了一个新医疗领域；或是�